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关于印发《北京市行政处罚案卷评查标准（试行）》的通知

颁布日期：1999年03月01日　实施日期：1999年03月01日　颁布单位：北京市人民政府法制办公室

各区、县人民政府，市政府各委、办、局：
　　为不断提高本市行政执法水平，规范行政机关及其执法人员制作、填写行政处罚文书以及文书立卷归档的工作。我们在近两年案卷评查工作的基础上，再次修改了案卷评查标准并做为1999年行政处罚文书案卷的评查标准。现将修改后的《北京市行政处罚案卷评查标准》（试行）印发。望有关单位及时对照评查标准规范今年处罚文书制作、填写、立卷归档工作，迎接今年的全市案卷评查工作。
　　附：北京市行政处罚案卷评查标准（试行）

　　　　　　　　   北京市行政处罚案卷评查标准（试行）
　　　　　　　　　　　　　　总  则
　　一、评查依据。本标准依据《中华人民共和国行政处罚法》、《北京市实施行政处罚程序若干规定》、《北京市听证程序实施办法》、《北京市行政机关行政处罚案件文书立卷归档试行规则》及京政法制监字[1997]第16号、第30号文件（对本市行政执法部门实施《行政处罚法》中若干问题的意见）制定。
　　二、适用范围。本市各行政执法机关（包括经合法授权或委托的组织）按照行政处罚一般程序实施处罚的案卷均适用本标准。本市辖区内的国家直属行政执法机关或机构的行政处罚案卷，可参照适用本标准。
　　三、评查标准。案卷评查分为基础标准和一般标准两部分。基础标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的标准；一般标准是卷内文书的基本要素是否齐备、填写是否规范的标准。
　　四、评分办法。基础标准是案卷合格的基本要素，不设具体分数，但不符合其中任何一项基础标准内容的，该案卷为不合格卷；一般标准采用百分制的评分方法。具体方式是：按程序和文书种类设项目分，对缺少项目基本要素之一或项目基本要素表述不清的，扣除项目分；对不符合文书归档规范规定的，每处扣除0.5分（扣分合计不超过其项目总分）。最后，将各项目扣分后的余分相加即为总得分。
　　　　　　　　　　　　　　　　   标  准
　　　　　　　　　　　　　　  第一部分  基础标准
　　一、主体适当（包括被处罚主体资格和实施行政处罚的部门主体资格）
　　（一）被处罚主体资格适当：
　　1、处罚决定书中被处罚主体资格认定正确，即被处罚主体符合公民、法人或其他组织的认定要求（参见附件《公民、法人、其他组织界定标准》）。具体指以下情况：
　　（1）应认定公民为被处罚人的，不得错认成法人或其他组织；
　　（2）应认定法人或其他组织为被处罚人的，不得错认成法定代表人、负责人或其他公民。
　　（3）应认定法人为被处罚主体的，不得错认成其他组织。
　　2、被处罚主体确认清楚、准确，在主要法律文书中前后一致。被处罚主体名称必须使用全称，不得使用简称；不得丢字或错字。
　　3、其他。
　　（二）实施行政处罚的部门主体资格适当。
　　1、实施行政处罚的部门具备行政处罚的主体资格并符合法定权限；
　　2、印章使用符合《行政处罚法》的规定和京政法制监字[1997]30号文件的要求。
　　二、事实清楚、主要证据具备。
　　（一）基本违法事实与主要情节的认定和表述明白、准确；
　　（二）违法事实和主要情节有相关证据证明；
　　（三）其他。
　　三、适用法律正确。具体包括以下情况：
　　（一）应适用甲法的，不得适用乙法；
　　（二）所适用的法律、法规、规章必须写全称，不得使用简称（内部文书除外）；
　　（三）条、款、项、目及其内容的引用，必须准确、完整；
　　（四）不应给予行政处罚的，不得引用法律规范实施行政处罚；
　　（五）做出行政处罚的依据，不得为法律、法规、规章以外的其他规范性文件；
　　（六）其他。
　　四、程序合法。即符合《行政处罚法》规定的基本程序要求。主要指：
　　（一）先调查取证后决定行政处罚，时间不得倒置；
　　（二）决定处罚前向当事人履行了告知义务并听取其陈述、申辩；
　　（三）符合听证要求的履行了听证程序；
　　（四）有法定前置程序的履行了该程序；
　　（五）行政处罚决定书已经送达；
　　（六）其他。
　　　　　　　　　　　　   第二部分  一般标准
　　一、立案阶段：（共5分〉
　　案卷中有立案审批文书。对属于依法应当适用一般程序，但又不需进一步调查取证即可直接做出决定的行政处罚，其案卷中可不含立案文书（但必须由市有关执法机关商市政府法制办予以确认）。
　　基本要素：
　　1、有主要违法行为的记载；
　　2、有承办人建议立案进一步调查的明确意见；
　　3、有行政机关负责人审批时间；
　　4、有行政机关负责人签名。
　　文书规范：
　　1、当事人的基本情况清楚。当事人是组织的，应有该组织名称、法人代表或负责人姓名、经济性质等内容；当事人是公民的，应写明公民的姓名、地址等内容；
　　2、案件来源明确。
　　（1）在执法检查过程中发现的，注明“检查中发现”的字样，并写明发现的时间、地点；
　　（2）其他部门移送的，写明移送时间和有关情况；
　　（3）举报的，写明举报时间和方式。
　　3、立案有依据。写明违法行为违反的法律、法规、规章的名称和条款；
　　4、有承办人签名；
　　5、有申请立案的时间；
　　6、行政机关负责人审批意见表示明确；
　　7、其他。
　　二、调查取证阶段：共（共45分）
　　（一）两名以上执法人员共同执法（5分）：
　　基本要素：
　　案卷中有两名以上执法人员共同执法的文书记载或在卷内调查取证文书中有两名以上执法人员的签名。
　　（二）检查或调查笔录：（10分）
　　基本要素：
　　1、依法或按行政机关内部执法程序规定应当具备的笔录必须具备。如现场笔录、询问笔录等；
　　2、笔录以调查和证明违法事实与情节为主要内容；
　　3、笔录有被检查人或被询问人签名。如当事人拒绝签名，应有两名以上执法人员签名并注明情况。
　　文书规范：
　　1、有具体的时间。即检查或调查询问的起始和终结的年、月、日、时、分；
　　2、有具体地点。即注明检查或调查询问所在的具体地点；
　　3、有当事人或被询问人基本情况。包括姓名、职业、地址、身份等；
　　4、有检查或询问笔录的完整内容。包括表明身份、说明执法依据、询问当事人违法事实、情节等内容（如无其它专用文书，笔录内容中还应有告知当事人陈述申辩权利和当事人陈述申辩意见的记载）；
　　5、有检查人员或询问人员（至少两人）签名（或在格式文书中有询问人和记录人姓名的记载）；
　　6、其它。
　　（三）取证审批文书：（5分）
　　基本要素：
　　1、先行登记保存经过负责人审批；
　　2、有负责人审批意见及批准时间的记载。
　　（四）取证通知书〈5分）
　　基本要素：
　　1、有取证通知书并加盖行政机关印章；
　　2、被取证当事人明确。包括单位全称或个人姓名准确；
　　3、有取证事由；
　　4、有取证依据。应引用法律、法规、规章全称，并明确具体条、款、项；
　　5、有具体的取证时间；
　　6、有取证地点。应详细注明提取的证物所在地；
　　7、有物品保存期限；
　　8、有物品保存方式或地点。
　　（五）物品清单及物品处理决定书（5分）
　　基本要素：
　　1、有取证物品清单并有物品所有人、参加人或见证人签名；
　　2、物品性状描述准确。包括物品名称、规格、型号等；
　　3、对物品需要进行处理的，有记载物品处理结果的文书；
　　4、物品清单及物品处理决定书必须加盖行政机关印章。
　　（六）告知和申辩：（适用不举行听证的案卷）（5分）
　　基本要素：
　　1、在作出行政处罚之前的文书中应有告知当事人违法事实、理由和依据的明确记载；
　　2、在作出行政处罚之前的文书中应有告知当事人陈述申辩权利的记载（以笔录形式反映告知内容的除外。）
　　3、有明确的告知对象；
　　4、有告知时间。以文书形式告知的，告知时间以当事人在该文书的送达回执上签署的日期为告知时间；
　　5、告知文书有行政机关名称及印章；
　　6、其它。
　　（七）调查终结报告：（或案件处理审批表）（5分）
　　基本要素：
　　1、有明确的被处罚主体；
　　2、有对违法事实、情节的说明；
　　3、有明确的处罚依据；
　　4、有承办人意见；
　　5、有行政机关负责人审批意见及签名。
　　文书档案规范：
　　1、有报送对象；
　　2、有对案件来源的简介；
　　3、有对有关证据的说明；
　　4、有案件调查人员的签名；
　　5、其它。
　　（八）听证程序：（5分）
　　基本要素：
　　1、应当举行听证的，以书面形式告知的，卷中应存有听证告知书的副本或相应的送达回证；
　　2、听证过程符合规定。包括有听证通知书、有听证笔录（含当事人或代理人陈述申辩记载）、听证报告；
　　3、听证通知书应注明当事人情况、告知权利事项、听证时间、听证地点、听证主持人、通知时间、行政机关名称及印章等；
　　4、听证笔录有当事人或代理人签名；
　　5、听证报告有主持人意见及签名。
　　文书档案规范：
　　1、听证笔录制作规范。包括有听证时间、听证地点、听证内容、听证主持人签名、听证记录人签名；
　　2、听证报告内容规范。包括有案由和案情介绍、听证情况简介、报告时间；
　　3、其它。
　　三、审查决定阶段：（共30分）
　　（一）处罚审批程序：（10分）
　　基本要素：
　　1、按行政处罚的法定程序或本部门内部规定的程序应进行审批的，履行了该程序；
　　2、按本部门规定，属于集体讨论的案件，有集体讨论决定的文书记载（含会议纪要），并有议决内容；
　　3、应报上级机关批准的行政处罚有报批文书，并有上级机关意见及印章。
　　文书档案规范：
　　1、集体讨论的文书规范。包括有讨论时间、地点、主持人、记录人、讨论内容、讨论结果等；
　　2、报批文书规范。包括有报送机关全称、案由和案情陈述、处理建议、报送时间、上级机关意见及批复时间等；
　　3、其它。
　　（二）行政处罚决定书：（10分）
　　基本要素：
　　1、当事人的姓名或者名称、地址；
　　2、违反法律、法规或者规章的事实和主要证据；
　　3、行政处罚的种类和依据；
　　4、行政处罚的履行方式和期限。（委托银行代收罚款，当事人在银行开立存款账户的，应当写明持“行政处罚缴款书”，以转账方式，到开户银行交纳罚款的内容；当事人未在银行开立存款账户的，应当写明持“行政处罚缴款书”以现金方式就近到银行交纳罚款的内容）；
　　5、不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；
　　6、作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期；
　　7、行政处罚决定书必须加盖做出行政处罚决定的行政机关印章；
　　8、依法经上级机关批准或者决定的行政处罚，应当在行政处罚决定书中写明。
　　（三）责令改正程序：（10分）
　　基本要素：
　　1、有责令改正批准文书或者经过批准的记载；
　　2、有责令改正通知书或者在其它文书中有责令当事人改正的记载；
　　3、当事人姓名或者名称；
　　4、基本违法事实；
　　5、违反的法律、法规、规章全称及具体条、款、项；
　　6、责令改正内容；
　　7、责令改正期限；
　　8、行政机关全称及印章；
　　9、其它。
　　四、送达执行阶段：（共15分）
　　基本要素：
　　1.有送达文书并注明送达时间；
　　2.有被送达人签名；
　　3、送达人签名；
　　4、送达文书加盖行政机关印章；
　　5、有结案报告；
　　6、给予罚款或者没收处罚的应有合法票据。
　　文书档案规范：
　　1.送达文书规范。包括有送达文书名称、送达地点、送达方式等；
　　2.结案报告规范。包括有送达情况、执行情况及其结果、承办人意见及签名、行政机关负责人意见及签名、结案日期等。
　　五、案卷符合档案规范：（5分）
　　1、一案一卷（涉及国家、商业、个人秘密分正副卷的除外）；
　　2、使用档案局统一监制的卷皮；
　　3、卷内目录和备考表填写规范；
　　4、卷内材料排列有序；
　　5、卷内材料有页号；
　　6、装订整齐无金属物；
　　7、纸张无破损；
　　8、卷内文字应当使用钢笔、签字笔或者毛笔书写。
　　详见《北京市行政机关行政处罚案件文书立卷归档试行规则》。

附件：
　　　　　　　　　　　　公民、法人、其他组织界定标准
　　一、根据民法通则的规定，除自然人外，个体工商户、农村承包经营户、个人合伙也属于自然人的范畴，实施行政处罚时以“公民”对待。
　　二、根据民法通则和《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第41条、第42条规定及有关法律的规定，依法登记、领取法人营业执照的组织为法人。注意以下情况：
　　1、法人非依法设立的分支机构，或虽依法设立，但没有领取营业执照的，以设立该分支机构的法人为被处罚人。
　　2、法人或者其他组织的工作人员的职务行为或者授权行为违反行政管理秩序时，该法人或者其他组织为被处罚人。
　　三、根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第40条规定：“其他组织是指合法成立，有一定组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织，包括：
　　（1）依法登记领取营业执照的私营独资企业、合伙组织。
　　（2）依法登记领取营业执照的合伙型联营企业。
　　（3）依法登记领取我国营业执照的中外合作经营企业、外资企业。根据《中外合作经营企业法》的规定，中外合作者可以共同举办具有中国法人资格的合作企业，也可以举办不具有中国法人资格的合作企业。《外资企业法》规定，外资企业可以是有限责任公司，也可以为其他责任形式。
　　（4）经民政部门核准登记领取社会团体登记证，但不具备法人资格的社会团体。
　　（5）法人依法设立并领取营业执照的分支机构。
　　（6）中国人民银行各专业银行设在各地的分支机构。
　　（7）中国人民保险公司设在各地的分支机构。
　　（8）经核准登记领取营业执照的乡镇、街道、村办企业。
　　（9）符合本条规定的其他组织。


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