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基金打新创业板首现乌龙 因资金不足申购无效

2010-05-18 08:52   来源:和讯

  新股频频破发,机构打新也会阴沟里翻船。

  5月17日,银之杰(300085,股吧)(300085.SZ)、康芝药业(300086,股吧)(300086.SZ)、荃银高科(300087,股吧)(300087.SZ)和长信科技(300088,股吧)(300088.SZ)4只创业板新股公布网上申购和网下配售情况。

    数据:上周18只基金涨超1%

  值得关注的是,根据荃银高科公告,由于“申购资金不足”海富通基金下属海富通“一对多”专户产品富通领先成长资产管理计划的网下申购无效。不过,从中签结果看,海富通股票等其他6只基金分别成功申购4.0503万股荃银高科。

  当日,记者致电海富通,对方表示形成无效申购的原因是“由于未在规定的时间内及时足额缴纳申购款”。

  事实上,去年新股开闸以来,各种原因造成的基金公司打新乌龙不断上映。

  去年7月四川成渝(601107,股吧)(601107.SH)首现基金打新乌龙以来,截至今年5月17日,已有9只新股在申购过程中出现同类情形。其中包括四川成渝(601107.SH)、中国建筑(601668,股吧)国际(601668.SH)、中国国旅(601888,股吧)(601888.SH)、深圳燃气(601139,股吧)(601139.SH)和正泰电器(601877,股吧)(601877.SH)5只主板股票,以及新世纪(002280,股吧)(002280.SZ)、光迅科技(002281,股吧)(002281.SZ)和康力电梯(002367,股吧)(002367.SZ)3只中小板股票,而荃银高科则是创业板开板以来首次出现的乌龙。

  发生基金打新乌龙最严重的是去年9月中国国旅的网下申购,包括招商、中海和博时在内的3家基金公司均出现申购无效的情形,其中招商基金参与申购的3只基金,受托管理的4只社保基金和2只企业年金计划的申购均为无效,理由是“已缴款但未在申购平台上提交申购单”。

  据记者不完全统计,包括招商基金、中海基金和广发基金等13只基金涉足其中,而招商基金和长盛基金分别出现两次打新乌龙。

  其中,长盛基金管理的社保705和社保405申购中小板公司新世纪和光迅科技时,均因“申购资金不足”形成无效申购。

  招商安心(217011,基金吧)收益债券型基金去年9月申购中国国旅大摆乌龙后,今年3月参与康力电梯申购时,再次出现因“申购资金不足”而无效申购,令人匪夷所思。

  业内人士指出,一般来说,基金申购无效的原因主要分为两类,一是已缴纳申购款项但未能提交申购信息,二是申购资金不足。

  根据广发基金申购深圳燃气无效后给出的解释,“目前基金公司采用的申购操作控件分为上交所和深交所两家,而深交所的‘ekey管理器’会干扰上交所新股网下申购电子平台的运转,使得提交的申购报单无效”。

  不过,也有基金公司侧重新股申购的研究员表示,“出现这种情况基金公司难辞其咎,毕竟只有少数公司出现这类情形。”

  相比之下,出现第二种情形“申购资金不足”很难排除基金公司相关操作人士的主观行为。

  根据新股发行体制改革之后的相关规定,参与网下申购的机构投资者只需缴纳20%而不是100%全款就可以参与,如果某只基金中签后没有将尾款补齐,将会形成无效申购。

  东方基金下属东方龙(400001,基金吧)申购四川成渝无效后曾表示,“由于申购平台误操作导致缴款不足”,这一说法显然难以让人接受。

  而富国基金下属富国天鼎申购深圳燃气无效后则坦承,由于该指数基金常年保持高仓位,因此考虑到流动性因素最终未能申购。

  回顾此前出现基金打新乌龙的新股走势,中国国旅、新世纪和光迅科技上市3个月之后股价均出现一定程度涨幅,基金等网下配售机构度过限售期之后能够抛出获益,从这一角度看,出现打新乌龙的相关基金公司因此错失赚取收益的机会。

  即便上市以来股价频频下跌的深圳燃气和正泰电器,依然能在上市3个月之后在发行价之上卖出。

  不过,随着A股市场最近1个月以来的暴跌,这一情形开始发生改变。

  5月11日上市的嘉欣丝绸(002404,股吧)(002404.SZ)当日直接破发,数码视讯(300079,股吧)(300079.SZ)和宁波GQY(300076.SZ)两只创业板个股上市次日破发,这使得以基金为主的机构通过打新获益再次打上问号。

  一个明显的例子则是,今年2月26日上市的华泰证券(601688,股吧)(601688.SH)4月20日跌破发行价20元后一路下跌。截至5月17日,该股报收于14.91元,高调参与打新的华夏基金已经被深套其中。

 
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