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证监会维稳股市严打违规 北大荒中科云网造假被罚

2015-09-30 08:29   来源:第一财经日报 

  9月29日,证监会再通报11宗违法案件,其中既包括内幕交易、操纵证券期货、信息披露违法等传统违法案件,还包括1宗欺诈发行案与1宗传播虚假信息案。此前饱受质疑的北大荒与中科云网(现*ST云网),也出现在证监会的处罚名单上,原因均是虚增利润并违法信披。

  经过前期的专项检查,证监会在9月对检查结果进行了集中通报。9月11日,通报2宗操纵市场案;18日,5宗操纵市场案,41宗违法减持、短线交易案;25日,9宗内幕交易及操纵市场等案。一个月通报近70宗案件,这样的高频度十分少见。

  违法形式多样

  守法的方式只有一种,违法的手段层出不穷。11宗案件中,违法形式多样,细节各有不同。

  北大荒的全资子公司为了完成上市公司下达的利润指标,铤而走险,虚增利润。通过签订虚假合同、伪造销售合同等方式虚增收入、利润,导致上市公司2011年年报存在虚假陈述。对此,证监会决定给予警告,并处以50万元罚款,对相关责任人采取警告、罚款及禁入措施。

  中科云网为了虚增利润,通过违规确认加盟费收入、违规确认股权收购合并日前收益,以及2014年一季报提前确认收入导致信息披露不真实。证监会决定对上市公司给予警告,并处以40万元罚款;对18名责任人员分别给予警告,并处以3万元至15万元不等的罚款。

  此次通报案件中包括4宗操纵证券期货市场案。此类案件具有三个特点:第一,利用的账户众多,第二,采取了多种操纵方法,第三,动用资金量巨大。

  比如任某成案,其以上海任行投资管理有限公司为平台通过大宗交易获得股票,利用员工及借来账户,集中资金优势、持股优势,采用虚假申报等方法,于数只股票的尾盘、盘中,实施操纵行为,获利达1800多万元。任某成长期从事大宗交易的接盘和出货,并以此牟利。而且,在证监会调查部门对其进行调查取证后,其立即更换电脑、更换借用账户、变化操纵手法,继续违法行为。

  大有能源的“欺诈发行”也遭到重罚。2012年初,大有能源提交非公开发行股票的申请,主要目标资产之一为天峻义海能源煤炭经营有限公司(下称“天峻义海”)100%股权。但是,在审核期间,大有能源及其控股股东等出具承诺函,承诺发行完成后会将标的资产的核心资产转回。发行完成后,大有能源履行了承诺,涉嫌欺诈发行。证监会拟对大有能源处以2360万元罚款。

  此外,证监会还对2015年5月21日微博发布“三一拿到了军工准入证,这是实力的象征,是党和国家的信任”信息的陈某予以处罚,因为经查证发现,陈某所发布该条信息并没有事实依据。

  “内幕交易”难存侥幸

  传统违法行为中,内幕交易一直是证监会打击重点。高压监管下,对自己的交易“不能做出合理解释”的投资者要小心了。

  证监会此次通报的3宗内幕交易案中,当事人都无法对自己的异常交易做出“合理解释”,最终被证监会认定为内幕交易。这3宗内幕交易案件中既有避损型内幕交易,又有获利型内幕交易,均涉及上市公司定向增发股票。

  其中,吴某海在渝三峡A(000565.SZ)筹划定向增发股票事项中,与上市公司顾问联络后,随后与刘某军联络,两人的证券交易活动在上述联络发生后明显异常,与内幕信息的形成过程高度吻合,不能作出合理解释。吴某海规避损失约51万元,刘某军规避损失9万多元。

  另一案发生在大康牧业筹划定增期间。据调查,赵某松在定增过程中,与“因业务关系存在从多种渠道刺探到内幕信息的人员”频繁联系,随后与妻子黄某分别利用相关账户买入该公司股票,分别获利约618万元和78万元。且面对监管部门的调查,不能作出合理解释。

  除了“夫妻档”之外,还有内幕交易者选择“团队作战”。

  南风股份筹划重大资产重组期间,吴某和倪某明组成控制并操作他人证券账户获取收益的团队。经调查,吴某与南方风机股份有限公司董事长、实际控制人关系密切,并在上市公司筹划重大资产重组的过程中有电话联系,相关证券交易活动与内幕信息的形成过程高度吻合,且不能作出合理解释。吴某、倪某明分别面临被没收违法所得约39万元、55万元,罚款78万、24万元的处罚。

 
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